近日，中国人民银行北京市分行披露一起针对首创证券股份有限公司（以下简称“首创证券”）的行政处罚。

行政处罚决定信息公示表显示，首创证券存在三类违规行为：未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报告可疑交易，被人民银行北京分行处以罚款106万元。

与此同时，孙某（首创证券运营管理中心）对“未按照规定开展客户尽职调查”的违法行为负有直接责任，被罚款1.58万元；曹某彬（首创证券客户服务中心）对“未按照规定报告可疑交易”的违法行为负有直接责任，被罚款1.73万元。

公开资料显示，首创证券成立于2000年2月，注册资本27.3亿元人民币。2022年12月在上海证券交易所挂牌上市（“601136”）。总部位于北京，控股股东为北京首都创业集团有限公司，实际控制人为北京市国资委。

根据首创证券2026年6月13日公告，公司正在推进H股上市事宜，香港联交所上市委员会已于2026年6月11日召开聆讯，审议其港股发行上市申请。